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定向增資時(shí)主辦券商的職責(zé)有哪些

來源：【贏家江恩】責(zé)任編輯：fengwei添加時(shí)間：2015-07-27 10:27:11

　　當(dāng)掛牌申請獲得核準(zhǔn)后，便進(jìn)入券商終身持續(xù)督導(dǎo)時(shí)期?？紤]到在掛牌的同時(shí)也可進(jìn)行定向融資，因此特地把定向增資時(shí)主辦券商的職責(zé)單獨(dú)列出。

　　根據(jù)系統(tǒng)公司的規(guī)定，定向增資時(shí)主辦券商的職責(zé)分為兩類：

　　一是定向增資需要申請核準(zhǔn)時(shí)，主辦券商應(yīng)當(dāng)對此出具推薦文件，在掛牌公司取得系統(tǒng)公司同意定向發(fā)行的審查意見及中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件后，協(xié)助掛牌公司辦理定向發(fā)行新增股份的發(fā)行、驗(yàn)資、登記和掛牌手續(xù)。

　　二是定向增資符合豁免核準(zhǔn)的情況，則主辦券商主要履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)并發(fā)表意見，協(xié)助掛牌公司在發(fā)行驗(yàn)資完畢后填報(bào)備案登記表，辦理新增股份的登記及掛牌手續(xù)。

　　但在實(shí)際操作中，為了幫助掛牌公司獲得投資者的認(rèn)可并撮合交易，主辦券商可能還會參與到幫助掛牌公司尋找合適的投資者、協(xié)助掛牌公司進(jìn)行估值、談判甚至路演等工作中。

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