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新三板中主辦券商的主要職責(zé)

來(lái)源:【贏家江恩】責(zé)任編輯:fengwei添加時(shí)間:2015-06-17 10:43:15
  市場(chǎng)喜歡把主辦券商(主承銷商)稱之為企業(yè)掛牌(上市)的總導(dǎo)演,由此可知主辦券商在企業(yè)資本運(yùn)作過(guò)程中的重要性。

  在股份制改造階段,主辦券商牽頭和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所一起對(duì)有限責(zé)任公司設(shè)立以來(lái)企業(yè)的出資、增資減資、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等事項(xiàng)進(jìn)行全方位的盡職調(diào)查后,提出修正整改意見(jiàn),彌補(bǔ)過(guò)往事項(xiàng)中瑕疵和規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),并據(jù)此進(jìn)行改制總體方案設(shè)計(jì)。

  在推薦掛牌階段,主辦券商按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引(試行)》等文件的要求,對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面盡職調(diào)查、履行內(nèi)核程序,關(guān)注企業(yè)是否能夠滿足掛牌條件,一方面協(xié)助企業(yè)規(guī)范運(yùn)營(yíng),一方面對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展進(jìn)行全面客觀描述形成(公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū))和(推薦報(bào)告),真實(shí)、完整地將企業(yè)狀況展現(xiàn)給投資者,并履行對(duì)系統(tǒng)公司反饋意見(jiàn)的回答義務(wù)。

  掛牌之后,主辦券商還將股行對(duì)掛牌公司的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),并且協(xié)助掛牌公司進(jìn)行融資、收購(gòu)等事宜。

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