(一)掛牌環(huán)節(jié)
主辦券商需向深交所中小板公司管理部申請報價轉讓證券簡稱和證券代碼,取得簡稱和證券代碼的企業(yè)方得以在新只板掛牌;在成功掛牌后,當企業(yè)出現(xiàn)除權、除息和停復牌情形時,主辦券商應向深交所公司管理部申請變更;企業(yè)的證券簡稱和全稱需要變更時,主辦券商應向深交所報價轉讓系統(tǒng)工作小組申請變更。
(二)報價轉讓環(huán)節(jié)
主辦券商在深交所提供的轉讓系統(tǒng)上進行操作,完成證券的交易。在2009年合并賬戶之前,主辦券商通常需要在電腦上進行點選來完成報價轉讓,而2009年賬戶合并改革之后,深交所新三板交易系統(tǒng)的技術更新,計算機可以代替人工進行報價配對成交,從而有效提高了交易效率,刺激了市場交易熱情。
(三)信息披露方面
企業(yè)和券商在深交所網(wǎng)站上披露主要信息,包括報價轉讓說明書、年報、半年報、季報、股權變動公告、股東大會等重要信息;隨著深交所交易系統(tǒng)技術的更新,新三板掛牌企業(yè)的行情得以進人深交所系統(tǒng),并在深交所網(wǎng)站實時更新,使得掛牌企業(yè)信息更為透明,保護了交易公平。
此外,深交所也在推進新三板擴容、轉板等方面發(fā)揮了積極的作用。目前深交所優(yōu)秀的交易系統(tǒng).僅承載65家掛牌企業(yè),多少有些大材小用,隨著新三板的擴容,深交所交易系統(tǒng)的優(yōu)越性會體現(xiàn)得更加明顯。
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