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證券公司融資融券業(yè)務風險類型

來源：【贏家江恩】責任編輯：zhangmengdi添加時間：2014-09-20 10:11:04

　　投資者在進行融資融券交易的時候，對融資融券知識一定要有足夠的了解。我們都知道，任何的交易都存在者一定的風險，沒有無風險的交易，也不可能只有盈利而沒有虧損。不僅對投資者而言如此，對于證券公司來說風險也同樣存在，并且這些風險也會給投資者帶來一定的影響。那么，對于證券公司來說，融資融券業(yè)務存在哪些風險?在這里我們就簡單的為大家介紹一下證券公司融資融券業(yè)務所存在的風險類型。

　　1.客戶信用風險

　　客戶信用風險指的主要就是因為客戶違約而不能夠對到期債務進行償還從而導致的證券公司損失的可能性。

　　2.市場風險

　　市場風險是指證券交易所融資融券交易沒有辦法正常進行、危及到市場安全，或者是證券公司客戶擔保品貶值并且其維持擔保比例不足，證券公司沒有辦法通過強制平倉的實施來收回融券資金，從而導致?lián)p失的可能性。出現(xiàn)這種情況的主要原因是因未不可預見和不可控制的因素而導致市場出現(xiàn)波動，交易產(chǎn)生異常。市場風險是最難把控的一種風險。

　　3.業(yè)務規(guī)模及集中度風險

　　業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。這種情況是由于證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成的。

　　4.業(yè)務管理風險

　　業(yè)務管理風險主要是指證券公司出現(xiàn)業(yè)務經(jīng)營損失的可能性。這種可能性的出現(xiàn)是證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等多方原因而導致的。

　　5.信息技術風險

　　信息技術風險主要是指承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或沒有辦法收回到期債權的可能性。這種情況的出現(xiàn)主要是由交易中斷、監(jiān)控失效而導致的，交易中斷、監(jiān)控失效則主要是由于證券公司融資融券交易信606F系統(tǒng)故障而導致的。

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