投資者必須親自到營(yíng)業(yè)部參加融資融券業(yè)務(wù)的知識(shí)學(xué)習(xí)，領(lǐng)取融資融券投資者教育手冊(cè)等材料書，認(rèn)真聽取營(yíng)業(yè)部專門人士關(guān)于融資融券法律法規(guī)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)合同等方面內(nèi)容的學(xué)習(xí)。
投資者要參加融資融券知識(shí)測(cè)試，如果通過(guò)測(cè)試的話，由投資者簽字確認(rèn);如果不能通過(guò)測(cè)試的話，就必須要重新學(xué)習(xí)融資融券投資者的教育課程。
在投資者教育的過(guò)程中，營(yíng)業(yè)部將會(huì)進(jìn)行書面和影像留痕。
客戶需簽訂《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
如果客戶不適合進(jìn)行融資融券的交易活動(dòng)，或者是客戶沒有簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的話，營(yíng)業(yè)部將會(huì)退回客戶提出的申請(qǐng)。此外需要注意的是，融資融券不接受個(gè)人客戶任何形式的授權(quán)代理，這種業(yè)務(wù)必須本人到現(xiàn)場(chǎng)辦理。機(jī)構(gòu)客戶要由法定代表人或授權(quán)代理人本人親自去現(xiàn)場(chǎng)辦理。
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