行業(yè)自律是市場經濟條件下的管理慣例，每一個行業(yè)都有自律性組織和自律制度。由于期貨知識的市場特點，行業(yè)自律應該更嚴格、更規(guī)范。期貨交易的行業(yè)管理作為整個期貨交易風險管理的重要環(huán)節(jié)，具有重要意義。

　　1.期貨行業(yè)協(xié)會的性質和地位

　　期貨行業(yè)協(xié)會是依據(jù)國家法律設立的，由期貨行業(yè)人士組成并由期貨行業(yè)支持的全行業(yè)性的自律組織。它實行會員制，其會員包括期貨經紀公司、中介經紀商、期貨共同基金的組織者、期貨交易顧問等，期貨交易所、銀行和其他從事有關期貨業(yè)務的團體也可以加入。這就使得全國期貨協(xié)會能有效地發(fā)揮其行業(yè)管理的職能。

　　行業(yè)協(xié)會的會員有特定的義務，必須遵守協(xié)會的規(guī)則。行業(yè)協(xié)會的資金來源主要是會員的會費和用戶所交納的手續(xù)費。

　　全國行業(yè)協(xié)會的有效管理是風險管理的重要一環(huán)。它協(xié)助政府管理部門進行宏觀監(jiān)管，且使同業(yè)者自律約束，從而更有效地對整個期貨市場進行了管理。

　　2.期貨行業(yè)協(xié)會的職能

　　期貨行業(yè)協(xié)會的最基礎的作用是為期貨行業(yè)制定和實施綜合性的一個自我管理制度，具體說來，有以下幾個方面:

　　(1)凡是從事期貨交易的經紀公司與經紀人，都必須在證監(jiān)會注冊。成立了行業(yè)管理協(xié)會后，證監(jiān)會可以將審核注冊申請的業(yè)務委托給行業(yè)協(xié)會。在期貨行業(yè)協(xié)會注冊的基本包括四類人:期貨經紀公司、經紀中介人、基金經理人以及期貨交易咨詢公司。此外，在期貨經紀公司供職的經紀人也必須在行業(yè)協(xié)會注冊。

　　(2)教育、培訓職能。一是面向大眾投資者的宣傳與教育，負責編制資料和出版物并定期向投資者提供各類信息，包括提供市場信息，幫助投資者了解風險與收益的狀況，并了解自己的權力和義務;二是面向協(xié)會會員的教育和培訓，主要是進行遵紀守法和強化職業(yè)道德教育，主辦全國的期貨交易培訓班;三是舉行期貨經紀考試。為了保障期貨經紀人具有一定的專業(yè)能力，維護客戶的利益，規(guī)定所有的期貨經紀人必須通過全國期貨行業(yè)協(xié)會舉辦的期貨經紀考試，只有考試合格取得執(zhí)照，才能作為經紀人進行期貨交易。

　　(3)審計監(jiān)督職能。全國期貨行業(yè)協(xié)會可以與交易所的審計部門共同成立全國審計委員會，協(xié)調工作，避免重復。主要工作包括對會員的業(yè)務情況進行抽查和定期審計，也包括對某公司所有的期貨業(yè)務進行全面的審查;要經常對期貨經紀公司與經紀人的真實財務狀況進行監(jiān)督，用來保證他們經營資金總是保持在行業(yè)協(xié)會規(guī)定的水平以上，如果發(fā)現(xiàn)其經營資金沒有達到一定的水準，期貨經紀公司與經紀人就會受到一定的罰款或停業(yè)等嚴厲的處分，檢查和監(jiān)督經紀公司和經紀人的交易行為，以防止其濫用資金，以及采取不正當?shù)氖侄纹垓_客戶從事期貨交易。

　　(4)仲裁職能。行業(yè)協(xié)會應擁有自己獨立的仲裁系統(tǒng)，其主要職能:一是調解會員與客戶以及會員與會員之間的糾紛，大多數(shù)糾紛力爭在協(xié)會調解下解決，調解不了時才提起訴訟;二是對會員的違規(guī)案件進行仲裁。全國行業(yè)協(xié)會應在全國設立地方性的業(yè)務執(zhí)行委員會，負責處理各類案件。

        如果你對期貨知識想了解更多，請關注我們的江恩理論。

　　版權聲明：本文章版權為贏家財富網(wǎng)所有，轉載必須注明出處。