對經(jīng)紀(jì)商面臨的風(fēng)險進行分類，我們可以分為：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險和系統(tǒng)風(fēng)險。這些風(fēng)險不論其成因如何，結(jié)果都會引起經(jīng)紀(jì)商可能的資金損失。經(jīng)紀(jì)商進行風(fēng)險管理的目的就是盡可能避免這些風(fēng)險的發(fā)生或是在風(fēng)險發(fā)生時盡可能減少損失的金額。而對于個股期權(quán)交易者來說，了解這些風(fēng)險及控制措施也會降低自己的投資風(fēng)險。

　　信用風(fēng)險是由于客戶個人信用原因?qū)?jīng)紀(jì)商造成的損失。造成信用風(fēng)險的主要原因有：客戶隱瞞自己的真實身份信息，用虛假信息開戶或交易;客戶虛構(gòu)自己的財務(wù)狀況，當(dāng)價格發(fā)生不利變動時不能及時追加保證金，或是在賣出期權(quán)后不能履行相應(yīng)的交割義務(wù)。信用風(fēng)險會涉及客戶的欺騙或違約行為。對于經(jīng)紀(jì)商而言，最重要的一點就是去偽存真，識別虛假信息，保證自身權(quán)益。這就要求我們做到以下幾點：

　　首先，在開戶環(huán)節(jié)一定要做好征信工作，通過系統(tǒng)驗證客戶身份的真實性，同時在接受客戶電話委托下單時也需要對客戶的身份信息進行確認(rèn)，做好電話錄音，并驗證委托密碼。

　　其次，要充分足額收取客戶保證金，一旦發(fā)生保證金不足的情況應(yīng)及時追繳，將損失控制在可控制的范圍。

　　最后，當(dāng)客戶違約事件發(fā)生后，要及時上報主管機關(guān)，并知會同行，防止其他公司再次發(fā)生損失。建立相應(yīng)的誠信檔案機制十分重要。

　　經(jīng)紀(jì)商的流動性風(fēng)險主要來自投資者因為市場流動性或者資金流動性的原因給經(jīng)紀(jì)商帶來的損失。為了防范流動性風(fēng)險，經(jīng)紀(jì)商首先應(yīng)對投資者收取足額的保證金;其次是要利用自己的研發(fā)團隊分析當(dāng)前市場的廣度與深度，引導(dǎo)投資者投資于市場流動性好的合約，不要因為貪圖便宜投資流動性不足的深度虛值的期權(quán)合約;再次是要做好投資者教育，向投資者講清分散化投資與資金管理的重要性，幫助客戶降低流動性風(fēng)險的過程也就是經(jīng)紀(jì)商保護自我的過程;最后是為了應(yīng)對極端行情的發(fā)生要做好風(fēng)險預(yù)案，一旦風(fēng)險發(fā)生，當(dāng)客戶符合強平條件，就應(yīng)抓準(zhǔn)時機當(dāng)機立斷，如果期權(quán)市場無法成交，應(yīng)指導(dǎo)客戶在相關(guān)聯(lián)的期貨或其他市場進行對沖交易，降低損失。

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